昆明機(jī)床公布，2月16日，公司及時(shí)任董事長(zhǎng)王興和時(shí)任董事會(huì)秘書羅濤收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)昆明機(jī)床信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人昆明機(jī)床、王興、羅濤未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)《證券法》第103條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)昆明機(jī)床給予警告，并處以40萬(wàn)元（人民幣．下同）罰款；對(duì)王興、羅濤給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。收到處罰決定書后，公司及個(gè)人將按照要求匯繳罰款至中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定帳戶。公司及個(gè)人將以此為戒，認(rèn)真汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，提高信息披露品質(zhì)。

昆明機(jī)床王興與羅濤遭中證監(jiān)會(huì)罰款

去年9月22日，昆明機(jī)床控股股東沈機(jī)集團(tuán)及董事長(zhǎng)關(guān)錫友、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉云俠收到中證監(jiān)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

于2015年，昆明機(jī)床公告第一大股東沈機(jī)集團(tuán)將以公開征集的方式轉(zhuǎn)讓昆明機(jī)床股份。根據(jù)規(guī)定，沈機(jī)集團(tuán)通過(guò)昆明機(jī)床披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》時(shí)，未披露《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中“3個(gè)月自動(dòng)解除”、“獲得云南各部門支持”條款，以及未披露補(bǔ)充協(xié)議的行為，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述信息披露存在重大遺漏和未按照規(guī)定披露信息的行為。對(duì)沈機(jī)集團(tuán)的上述違法行為，直接負(fù)責(zé)的主管人員為董事長(zhǎng)關(guān)錫友和財(cái)務(wù)總監(jiān)劉云俠。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令沈機(jī)集團(tuán)改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)關(guān)錫友、劉云俠給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。